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浩博vinbet网址 证券违法成本提高!欺诈发行顶格罚2000万

来源:德晋集团   更新:2020-01-09 13:17:04  点击: 838

浩博vinbet网址 证券违法成本提高!欺诈发行顶格罚2000万

浩博vinbet网址,新民晚报讯(记者许超声)第十三届全国人大常委会第十五次会议今天听取了全国人大宪法和法律委员会关于证券法修订草案审议结果的报告。较此前的征求意见稿,此次证券法修改加大违法成本,对证券违法处罚标准提高一至十倍,欺诈发行顶格罚2000万。

加大违法处罚,提高违法成本,严厉惩治并震慑违法行为人是多年来市场的强烈呼声。报告指出,有的常委会组成人员和地方、部门、单位建议,在修订草案三次审议稿的基础上,进一步加大对证券违法行为的处罚力度,显著提高证券违法成本,严厉惩治并震慑违法行为人。

宪法和法律委员会经研究,建议对法律责任一章作以下修改:对相关证券违法行为,有违法所得的,规定没收违法所得。同时,较大幅度地提高行政罚款额度,按照违法所得计算罚款幅度的,处罚标准由原来的1至5倍,提高到1至10倍;实行定额罚的,由原来多数规定的30万元至60万元,分别提高到最高200万元至2000万元(如欺诈发行行为),以及100万元至1000万元(如虚假陈述、操纵市场行为)、50万元至500万元(如内幕交易行为)等。

另外,此次证券法修改报告建议对有关板块、有关证券品种分步实施注册制。报告指出,上海证券交易所科创板成功落地并平稳运行,目前科创板注册制改革主要制度安排基本经受住了市场检验,在证券法修订草案中确立证券发行注册制已经有了实践基础。建议按照全面推行注册制的基本定位规定证券发行制度,不再规定核准制;同时,为有关板块、有关证券品种分步实施注册制的进程安排,留出法律空间。

宪法和法律委员会经研究,建议按照全面推行注册制的修改思路,对证券发行制度进行完善,将修订草案三次审议稿“证券发行”一章中的“一般规定”和“科创板注册制的特别规定”两节合并作出以下修改:

一是精简优化证券发行条件。将发行股票应当“具有持续盈利能力”的要求,改为“具有持续经营能力”,同时,按照注册制改革精神,大幅度简化公司债券的发行条件(修订草案四次审议稿第十二条、第十五条)。

二是调整证券发行程序。在规定国务院证券监督管理机构依照法定条件负责证券发行申请注册的基础上,取消发行审核委员会制度,确按国务院和国务院证券监督管理机构的规定,证券交易所等可以审核公开发行证券申请,并授权国务院规定证券公开发行注册的具体办法(修订草案四次审议稿第二十一条)。


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